立方风控鸟·早报(9月12日)

  ① 许昌投资集团8.97亿元PPN完成发行 ,利率2.18%;

立方风控鸟·早报(9月12日)-第1张图片

  ② 因债券承销尽调不到位 、内控执行不规范,国融证券被内蒙古证监局采取监管谈话行政监管措施;

立方风控鸟·早报(9月12日)-第2张图片

  ③因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易等,阳光人寿保险被警告 ,并罚款314.4万元;

立方风控鸟·早报(9月12日)-第3张图片

  ④因违反金融统计管理规定,交通银行河北省分行被罚款39.66万元;

  ⑤因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易等,国投证券被警告 ,并罚款81.8万元;

  ⑥因违反金融统计相关规定,建设银行四川省分行被罚款29.02万元;

  ⑦美心翼申拟现金收购鑫宇精工69.92%股权,构成重大资产重组;

  ⑧因财务造假及信披违规 ,*ST卓然及相关责任人共被上海证监局罚款4830万元;

  ⑨因关联交易未及时审议披露等 ,盈谷股份及相关责任人收宁夏证监局警示函;

  ⑩ 珠城科技股东九弘投资及实控人张建道拟合计减持757.93万股股份,占公司总股本的3.96%。

(文章来源:大河财立方)

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